【國資監(jiān)管】中國青年報:專家把脈會診國企化解法律風(fēng)險

【國資監(jiān)管】中國青年報:專家把脈會診國企化解法律風(fēng)險

發(fā)布時間:2015-01-15 信息來源:


    日前,一項(xiàng)《2014中國上市公司法律風(fēng)險指數(shù)報告》的發(fā)布引起廣泛關(guān)注。經(jīng)過對2507家上市公司2013年的法律風(fēng)險指數(shù)進(jìn)行測評發(fā)現(xiàn),和2012年相比,2013年行業(yè)法律風(fēng)險狀況變化不大,金融保險業(yè)法律風(fēng)險指數(shù)最高,其次是紡織服裝皮毛制造業(yè),而信息技術(shù)業(yè)和傳播與文化產(chǎn)業(yè)的法律風(fēng)險指數(shù)最低。

    法律風(fēng)險指數(shù)如同為企業(yè)做“體檢”,對企業(yè)存在的經(jīng)營、市場等風(fēng)險及時預(yù)警。如何看待國企改革的法律風(fēng)險?企業(yè)如何有效化解法律風(fēng)險?有關(guān)專家、企業(yè)界及法律人士共同為國企化解法律風(fēng)險進(jìn)行把脈會診。

  國企改革本身就是變法

  當(dāng)下,國企改革正在積極穩(wěn)步推進(jìn)。國資委研究中心副主任彭建國最近比較忙,到處講解國企改革的話題。他認(rèn)為,國企改革本身就是變法,要改革一些法律制度就會產(chǎn)生變化。更重要的是,國企改革得依法改革,于法有據(jù),因此,國有企業(yè)改革與法律風(fēng)險防范的關(guān)系非常重要。

  “改革要運(yùn)用法治思維,因?yàn)楦母镆械拙€、有紅線,這些需要頂層設(shè)計來規(guī)定,如混和所有制改革是重中之重,作為壟斷行業(yè)是先破壟斷再混改,還是通過破壟斷再混改,都值得審慎細(xì)致研究,不能造成國有資產(chǎn)流失?!迸斫▏鴱?qiáng)調(diào),“容錯不容罪,犯錯可以不能犯罪,錯和罪的邊界就在于法律規(guī)定的程序、政策規(guī)定的界限不能過?!?/font>

    彭建國分析,新一輪國企改革是要以問題為導(dǎo)向,現(xiàn)在國有企業(yè)最大的問題就是機(jī)制不活,要通過改革把機(jī)制搞活,改革方向包括三個重點(diǎn)方面:堅(jiān)持基本經(jīng)濟(jì)制度,這是憲法規(guī)定的,依法改革,依法治國最重要的就是依據(jù)憲法;其二是“兩個毫不動搖”,國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)都要發(fā)展;三是增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力。

  中國中鐵股份有限公司董事會秘書于騰群認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對企業(yè)法律風(fēng)險管理提出了新要求,在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下,企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級的任務(wù)將更重,提質(zhì)增效和保增長的壓力將更大?!俺髽I(yè)改革發(fā)展所伴生的傳統(tǒng)風(fēng)險依然存在外,各類隱性風(fēng)險也將逐步顯性化,比如錯綜復(fù)雜的重組整合的風(fēng)險,混和所有制的法律風(fēng)險,和誰混,混到什么程度,在這個問題上一定要有底線思維和紅線意識,這個底線和紅線就是國家法律和法規(guī)。”

  創(chuàng)新型企業(yè)法律風(fēng)險防控面臨挑戰(zhàn)

  阿里巴巴(中國)有限公司法務(wù)副總裁俞思瑛的到來,令與會者頗為期待,大家都想看看這家不久前在美國高調(diào)上市的企業(yè),如何管控淘寶網(wǎng)店上售賣假貨等法律風(fēng)險,“畢竟美國的市場監(jiān)管是十分嚴(yán)厲的?!北本┩侍眉瘓F(tuán)公司法律事務(wù)部副部長肖碧南說。

  俞思瑛毫不諱言地說,聽到發(fā)布的上市公司法律風(fēng)險指數(shù),如果把各個數(shù)據(jù)采集起來分析一下,我們這樣的公司可能比哪家都高,可以說是法律風(fēng)險最高的企業(yè)。“創(chuàng)新型企業(yè)天然就有這樣的問題,是游走在法律風(fēng)險和市場創(chuàng)新邊緣的?!?/font>

    俞思瑛舉了兩個例子,比如企業(yè)登記管理?xiàng)l例要求從事經(jīng)營活動必須辦營業(yè)執(zhí)照,但淘寶從2003年到現(xiàn)在十幾年過去了這個問題還沒解決。其二,阿里巴巴支付寶從2004年開始就有了,最終第三方支付清算管理辦法到2012年才出來,也差不多延宕了10年之久。

  法律總是滯后于市場和創(chuàng)新的,在這樣的創(chuàng)新型企業(yè)中如何做法律風(fēng)險管理,俞思瑛提到以公司內(nèi)部合伙人制度作為突破口所推進(jìn)的改革創(chuàng)新,“這個制度最重要的目的是解決職業(yè)經(jīng)理人在管理這家公司時,如何能夠使其產(chǎn)生主人翁意識,這是一個最本質(zhì)的原因。”

  在阿里巴巴,無論對法務(wù)部還是業(yè)務(wù)部門,首先要有去實(shí)現(xiàn)客戶價值的愿景和能力,俞思瑛總結(jié)說,“即便是法律服務(wù),也不僅僅是風(fēng)險管理,更大程度上是能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造價值的所為?!?/font>

  大唐電信作為一家高科技企業(yè),知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)核心科技密碼,由此引發(fā)的法律沖突和風(fēng)險表現(xiàn)得尤為突出。大唐電信產(chǎn)業(yè)控股有限公司副總裁李永華對經(jīng)歷的一樁樁知識產(chǎn)權(quán)訴訟感慨尤深,“知識產(chǎn)權(quán)的訴訟跟合同訴訟不太一樣,一旦敗訴就意味著所有涉及的侵權(quán)產(chǎn)品都不能在國內(nèi)外銷售,這對企業(yè)是滅頂之災(zāi),有些企業(yè)由盛到衰的教訓(xùn)不少?!?/font>

  “中國的企業(yè)在走出國門的國際化過程中,必然要經(jīng)歷一些風(fēng)險,沒有風(fēng)險挑戰(zhàn)的企業(yè)就不會成為一個優(yōu)秀的企業(yè)?!崩钣廊A支招道:“中國企業(yè)在高科技領(lǐng)域中遭到國外巨頭知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)時,千萬不要覺得天塌下來了,這證明你的能力、產(chǎn)品和市場得到認(rèn)可,一定要勇敢地去應(yīng)對?!?/font>

    上市公司信息披露失誤的惟一機(jī)會是“認(rèn)錯”

  中國國際航空集團(tuán)公司總法律顧問聶穎開玩笑說,對于知識產(chǎn)權(quán),“我原來以為中鐵是一個低端企業(yè),后來跑到那里一看,紅著臉就回來了,原來科技含量不比國航低端。”

  作為中國中鐵這家大型央企的董事會秘書,于騰群聞聽一笑,他一言以蔽之:法律風(fēng)險管理是企業(yè)核心競爭力。

  中國中鐵是全世界最大從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的公司之一,主要業(yè)務(wù)是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)包括高鐵、地鐵、公路等,目前由中國中鐵負(fù)責(zé)運(yùn)營的高速公路超過一千公里。于騰直言中鐵所面臨的法律風(fēng)險挑戰(zhàn):公司業(yè)態(tài)多、管理鏈條長,除了搞基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還有房地產(chǎn)開發(fā)、礦產(chǎn)資源、投資,管理難——公司有30萬員工和200萬臨時工。同時,中國中鐵在全球60多個國家和地區(qū)都有業(yè)務(wù)和項(xiàng)目。

  “此外還有國際化的經(jīng)營風(fēng)險,包括社會輿情風(fēng)險,企業(yè)發(fā)展泡沫化風(fēng)險等,警報聲將不絕于耳,企業(yè)對于風(fēng)險防范的需求比任何一個時期都更加迫切,這都成為中國中鐵法律風(fēng)險防范所面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)?!?/font>

  法律究竟能不能創(chuàng)造價值?作為公司法律業(yè)務(wù)總管,于騰群的回答是肯定的。他認(rèn)為,法律風(fēng)險管理是企業(yè)有效防范風(fēng)險、控制風(fēng)險、解決風(fēng)險的一種管理能力,是區(qū)別于傳統(tǒng)競爭力的軟實(shí)力,其對企業(yè)的發(fā)展和價值貢獻(xiàn)往往通過避免或減少損失,維護(hù)合法權(quán)益,爭取利益最大化等方式體現(xiàn)出來。

  于騰群的深切體會是:企業(yè)的并購重組、財務(wù)管理、投融資、市場運(yùn)營、產(chǎn)品研發(fā)等無一不存在法律風(fēng)險,無一不需要法律風(fēng)險的管理,如果管控不好會給企業(yè)帶來巨額損失或滅頂之災(zāi),從這個意義上而言,法律風(fēng)險管理就是企業(yè)發(fā)展的“壓艙石”。

  “上市公司尤其存在法律的不可逆性,即在上市公司當(dāng)中一旦發(fā)生法律后果是不可逆轉(zhuǎn)的,沒有試錯的機(jī)會,信息披露一旦公布出去就會馬上產(chǎn)生法律后果,監(jiān)管部門唯一給你的機(jī)會就是認(rèn)錯?!庇隍v群說,對于上市公司存在的特定法律風(fēng)險,如公司治理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易和操縱股價、欺詐發(fā)行股票和上市公司退市等法律風(fēng)險,尤其需要完備成熟的制度規(guī)范。

  中國政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)管理研究中心主任葉小忠認(rèn)為,企業(yè)法務(wù)者除了在一些具體操作層面上,如合同怎么簽、怎么審,官司怎么打,知識產(chǎn)權(quán)怎么保護(hù)之外,要跳出具體的法律事務(wù),從企業(yè)整體戰(zhàn)略和管理層面去思考法律功能和作用,這對化解企業(yè)法律風(fēng)險、增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力尤為重要。(本文章摘自12月29日《中國青年報》,作者系崔麗 白金蕾)